基于金融视角下期权法律具体问题,本论文为免费优秀的关于期权论文范文资料，可用于相关论文写作参考。
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[摘 要]在金融体制深化的时代,作为制度性建设的抓手即法律成为促进金融发展乃至国家经济发展的重要保障.我国金融法律的现状,司法实践中对相关案件的审理,对于金融创新方面存在着不同的认识,进而导致理论与实务界存在着不同认识.而在我国经济转型的关键期,需要与实践更加紧密的制度配套来指导金融的创新,文章通过对具体金融衍生品期权的法律性质及司法实务的实践的分析,指出在司法理念及法律适用、法律制度配套上存在的问题及应完善的地方.
[关键词]金融视角；期权；法律问题
一、我国金融法律概括
金融方面的法律：《证券投资基金法》（2012年12月28日）、《商业银行法》、《人民银行法》、《保险法》、《信托法》等；最高人民法院司法解释：最高人民法院、最高人民检察院关于贯彻执行《关于*证券期货违法犯罪案件工作若干司题的意见》有关司题的通知等；部委规章：中国证券监督管理委员会令第81号期货公司资产管理业务试点办法、证监会公告（2012）17号——关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关司题的规定、中国证券监督管理委员会第80号——证券期货市场诚信监督管理暂行办法、国家发展改革委关于铁路产业投资基金筹备的批复、最高人民法院、最高人民检察院、*部、中国证券监督管理委员会关于印发《最高人民法院、最高人民检察院、*部、中国证监会关于*证券期货违法犯罪案件工作若干司题的意见》的通知、中国证券监督管理委员会公告（ 2012 ）22号——公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2012年）、中国保监会关于支持汽车企业*保险业务专业化经营有关事项的通知、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《关于基金公司开展特定多个客户资产管理业务规定》、《期货公司分类监管规定（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》、《保险公司管理规定》、《人身保险新型产品信息披露管理办法》、《保险公司财务负责人任职资格管理规定》、《外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定》、《股权出资登记管理办法》、《金融业经营者集中申报营业额计算办法》等等.
大部分学者认为,我国金融法律法规有待完善,包括法律法规的位阶需要提升,可操作性细则应当在统一的金融立法框架下进行,建议借鉴美国的先进立法,再定规范的模式.
如同知识产权法鼓励创新和禁止垄断并重一样,金融法也起着衡平金融创新和金融秩序乃至于国家安全的考量.过去,我们大都以法学思维来判明金融项下的纠纷.而忽视了对金融思维的运用,笔者拟借助部分金融思维再审金融法下的相关司题,其中期权最贴近于民法上的契约的权利.但期权的金融学意义在于其可以通过众多模型构造或者对冲来达到获取收益和控制风险的效果.据此,法律法规的出台都缘于实际金融司题所引发的对策进而形成相关的规范.而金融思维的随机漫步,概率司题,转换因子,价格制定等具体到每一份具体的标准契约.
纵观当前对于期权的要求着重于经济学方向的研究.多见于股权治理制度和激励制度的研究,及相关经济学理论的诠释和修正.笔者认为,任何模型都是短期有效性的,关于因信赖模型而爆仓的事件和被炸毁的自然人比比皆是,过分把经验等同于确信和真理,使得人类都会有类似于物理学中的思维惯性,为此经济学界提出了非理性人假设及行为金融学研究,为此在金融实证研究方面的数量计量等范畴亦涉及于非连续性的数学研究.正因为期权模型在历史宽广的视野下,具有一定的类似性,即预期.而法律规则具有指导、要求、命令人们行为的一致性,可以在法律管制下,规范相关金融项下的纠纷.在承认并且注意到金融学的随机漫步的前提下,而且预料到“黑天鹅”事件的感知情况下,以法律思维模式来审慎期权即对契约自由的干涉情况下,来设置相应的权利和义务.
二、司法实务中的期权纠纷
司法审判中,比较常见的司法案例是劳动合同的有关于股权的约定涉及股权转让激励,劳动薪酬的支付,对于期权法律性质的认定,境内机构与投资者之间委托*协议引发的纠纷,涉及法律适用和对国外条约范本的解释.比较著名的有近期上海浦东法院调解结案的掉期合约纠纷,基于预期利益下的房屋买卖合同纠纷等等.事实上涉及金融期权的实务纠纷很多,但通过司法判决的却为数不多,一是因为司法对金融审判的专业化还不匹配,虽然上海法院系统已经配备相应的金融审判庭但具有金融和法律双重思维的审判人才还不多,二是因为金融期权的纠纷往往需要引入实务工作者来诠释交易原理和过程,甚至于引入专家听证制度等.
三、金融视角下的期权法律性质理念
对于期权或者说对于其上位概念金融法的研究大都通过对规范性文件研究,通过对诸如学界研究银行业法律司题,从巴塞尔协议入手,论证其中的相关指标和立法原意等等.回归到期权研究是否需要相关法律文本的研究,这是必要的,但我们所面临的是实际研发者通过相关模型和机构投资者之间的相互间的契约文本多样化、专业化.再者金融不同于经济学,不是建立在经济学供求关系上的模型探讨.“黑天鹅”事件,随机漫步的概念出现,以及相应的概率统计学的革新,都说明我们需要以金融理念和法学视角来考虑.具体而言,法学框架下的权利义务设定和分配,及利益的划分,需要通过多种情形下的情景模拟研究,此时法学在金融期权领域,实际上就是公法干预,需要而且应当以公法视角控制金融期权,即政府和市场的博弈.
四、具体期权法律问题思考
在以金融视角来考虑相关期权司题时候,笔者认为以下观点是一个应对期权法律纠纷的切入点,即以法律事实来替代客观事实.民法的提倡在于权利法在市民社会的要求,基于此出现了各种意思表示,并且法律予以必要的确认.而金融期权的大量创新需要大量的意思表示,面对实体法越来越突显的严格金融监管.如此,更加纷繁的金融衍生工具如期权的设计,加大了司法审查的难度.为此,笔者赞同一些法官的观点“意思表示是向外部表明欲发生一定私法上法律效果之意思的行为,其并非单纯建立在当事人的内心想法和自我决定之上.当事人因其外部行为而有所表示,相对人仅能就其客观上的行为予以信赖,表意人应对其表示行为负责,以维护交易安全”.结合证据和我国法律对当事人间的禁止性限制,如恶意串通或者以合法形式掩盖非法目的等审查期权法律关系,能够很好地面对并且在整个法律纠纷发展的事件点上裁量并认定具体法律关系从而分配利益.
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