A分公司合规队伍建设,本论文为免费优秀的关于队伍建设论文范文资料，可用于相关论文写作参考。
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摘 要：随着保险行业合规管理工作的深入开展,各保险公司相继建立了符合自身发展的合规体系,有效提高了抵御各类风险的能力.随着分支机构的不断延伸、业务量持续攀升的现状下,合规工作面临着如何均衡地投入合规资源的尴尬局面.本文围绕“合规队伍建设”这一主题,就当前合规工作面临的严峻挑战,结合A分公司实际状况,对如何进一步完善合规管理工作进行深入探讨.
关键词：合规；队伍建设；管理机制
一、A分公司合规管理基础坚实
合规管理工作就成为一项长期性的系统工程,担负着防范、化解风险的重要职责.A分公司历经三年风雨,铸就了日臻完善的工作体系,持续推进了公司的合规建设.
(一)合规经营理念深入人心
众所周知,“合规从高层做起”是有效的合规管理体制得以建立的基础.因此,A分公司历任管理层始终坚持“业务发展是第一要务,风险控制是第一要事”的经营理念,从制度建立到人力配备,从技能培训到实务操作,始终给予大力支持,为合规管理工作的顺利开展创造了广阔的平台.
三来来,A分公司累计开展合规培训宣传工作177次,合规检查审阅工作246次,制作合规期刊16份,编制合规书籍2册,此外还以举办考试、趣味竞赛等方式培养合规文化,强调合规意识.通过上述一系列的工作模式,A分公司彻底扭转了部分员工对合规管理工作的抵触思想,将合规经营理念植入到日常工作行为中.
(二)合规工作体系日益完善
合规管理工作不是简单的将审计、监察、反洗钱、法律等工作打包合并,而是要完全融入公司的核心经营管理体制中,才能有效发挥其风险管理和健全企业内控的功能.A分公司在开展合规管理工作的初期阶段就认识到了这一点,并采取整合各部门合规管理职能、制定各项政策制度、优化合规队伍结构、规范合规管理操作流程等方式,不断尝试改进并完善符合自身实际的合规管理框架.目前A分公司已建立起“合规专员”为主体,“*合规员”为基础,“引导监督”为手段的合规工作体系.
二、面临合规资源紧缺的状况
合规管理工作需要坚持全面的监督和检查,才能正常地发挥作用.虽然A分公司已具备了良好的合规环境,但仍需投入大量专业的人力资源开展相关检查工作,以确保每一工作模块,每一管理层级充分执行法律法规,依法合规经营.而面对数量众多的被检查对象,A分公司现有的合规人力编制无力做到全面、均衡地投入合规资源.
以2011年至2013年的数据为例,A分公司总保费收入由13.62亿元增至25.53亿元,所辖机构数量由52个增至60个,内外勤员工总数由1.16万人增至1.56万人,而合规人力编制始终在30人上下徘徊,其中合规专员仅为4人,面对公司突飞猛进的发展速度,合规工作体系的运行显得捉襟见肘.
(一)合规检查无法全面覆盖所辖机构
如2013年度,A分公司专、*合规人员开展合规检查共计121家次,但检查覆盖面仅为64%,部分机构一年内检查次数高达三、四次,而业务量较小或是地理位置偏僻的机构未纳入检查范围.
(二)合规检查质量有所下降
风险管控部门通过分析各合规人员递交的检查报告不难看出,报告中涉及的检查内容较为单一,对检查发现的问题未深挖根源,甚至有些报告出现雷同,存在应付现象.
（三）对后续检查的力度不足
由于本职工作的限制或是其他客观原因,合规人员真正开展的后续检查次数不多.有些合规员的确是进行了二次检查,但并未关注上次检查所发现的问题.
客观现实的发展,要求A分公司合规工作体系必须优化合规队伍架构,整合合规管理资源,重新划分合规工作职能,以便于提高工作效率.
三、合规队伍建设趋势
面对当前合规资源紧缺的巨大压力,优化合规管理组织架构是解决这一问题的关键因素.笔者认为A分公司应以良好的合规理念基础作支撑,整合现有的合规架构,搭建更为高效的合规管理团队.
(一)现有合规队伍架构的演变
A分公司初始配备的合规管理岗,负责日常的合规工作管理,并在各部门、各下辖机构设立*合规员,负责所在单位的合规培训、宣导及检查工作,初步建立了以*人员为主的合规架构体系.虽然队伍主体为*人员,但均由工作经验丰富的关键岗位员工担任,加之合规管理工作处于起步阶段,所以合规工作的推进还是较为顺利的.
随着内外部监管压力的不断增大,合规管理工作步入了快速发展时期,以*人员为主的合规管理体系已无法满足当前需求.为了强化合规经营管理,A分公司在下辖的三个较为成熟的机构配备了合规专员岗,同时出台了《A分公司合规专员管理办法》、 《A分公司合规专员工作考核管理暂行规定》,形成了“合规专员”为主体,“*合规员”为基础,的合规架构体系,但仍未完全解决合规资源紧缺的问题.
（二）搭建“预备役方式”的合规队伍
A分公司合规队伍中的*人员多数为关键岗位员工,他们本身就肩负着重要的职责,工作量也较为饱和,大多数合规检查是利用到被检查机构出差的机会捎带着进行的,这就无法确保按计划开展合规工作,影响工作质量及效率.笔者认为,在目前无法大量配备专职人员的状况下,整合*人员队伍不失成为提高合规工作有效性的理想选择,例如采取“预备役”的方式.
1.应对有能力成为或希望成为*合规员的员工进行系统评估 评估内容应包括岗位的重要性,工作量的大小,工作的核心内容,对合规工作的认知以及尽职程度.同时对各项评估内容设置相应的指标,根据被评估人的实际状况进行评分,按评分结果选择适合合规工作的员工担当此任.
2.应重新对*合规员的日常工作进行合理划分 将合规管理工作内容嵌入其岗位职责,并纳入绩效考核,使该项工作成为*合规员必须履行的责任和义务.同时,建立“岗位交接”应急机制,以便在*合规员外出检查时,有相应的人员接替其日常工作.
结论：适合队伍建设论文写作的大学硕士及相关本科毕业论文，相关加强基层队伍建设开题报告范文和学术职称论文参考文献下载。
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